| КЫРГЫЗ РЕСПУБЛИКАСЫНЫН ӨКМӨТУНӨ КАРАШТУУ ФИНАНСЫ РЫНОГУН ЖӨНГӨ САЛУУ ЖАНА КӨЗӨМӨЛДӨӨ МАМЛЕКЕТТИК КЫЗМАТЫ |  | ГОСУДАРСТВЕННАЯ СЛУЖБА РЕГУЛИРОВАНИЯ И НАДЗОРА ЗА ФИНАНСОВЫМ РЫНКОМ ПРИ ПРАВИТЕЛЬСТВЕ КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ |
БУЙРУК
ПРИКАЗ
04.10.2019 г. № 228-п
Бишкек ш.
г. Бишкек
В соответствии с Законом Кыргызской Республики «О рынке ценных бумаг» и Положением о проведении квалификационной аттестации претендентов на право получения квалификационного свидетельства профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным постановлением Правительства Кыргызской Республики от 1 сентября 2011 года № 526,
ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Утвердить программу квалификационной аттестации претендентов на право получения квалификационного свидетельства профессионального участника рынка ценных бумаг согласно приложению
2. Отделу экономического анализа и координации внешней деятельности разместить настоящий приказ на официальном сайте Госфиннадзора www.fsa.kg;
3. Контроль за исполнением настоящего приказа оставляю за собой.
И. о. председателя М. Абиров
| Приложение: |
| Утвержден приказом Государственной |
| службы регулирования и надзора за |
| финансовым рынком при Правительстве |
| Кыргызской Республики |
| от «4» октября 2019 г. № 228-п |
Программа
квалификационной аттестации претендентов на право получения квалификационного свидетельства профессионального участника рынка ценных бумаг
Настоящая Программа квалификационной аттестации претендентов на право получения квалификационного свидетельства профессионального участника рынка ценных бумаг подготовлена в соответствии с Положением о проведении квалификационной аттестации претендентов на право получения квалификационного свидетельства профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным постановлением Правительства Кыргызской
Республики от 1 сентября 2011 года № 526.
В зависимости от изменений и дополнений, вносимых в законодательство Кыргызской Республики, программа может дополняться и изменяться.
Программа включает в себя вопросы по следующим разделам:
| Раздел I. | Базовая часть |
| Раздел II. | Специальная часть |
| Организация торговли на рынке ценных бумаг; | |
| Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг; | |
| Ведение реестра держателей ценных бумаг; | |
| Депозитарная деятельность на рынке ценных бумаг; | |
| Дилерская деятельность на рынке ценных бумаг; | |
| Деятельность инвестиционного фонда; | |
| Доверительное управление инвестиционными активами. |
Базовая часть:
1. Общие положения
-Законодательство о рынке ценных бумаг, акционерных обществах.
-Законы и подзаконные акты.
-Государственное регулирование и контроль в сфере рынка ценных бумаг.
-Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
2. Субъекты гражданских правоотношений
-Субъекты гражданских правоотношений на рынке ценных бумаг.
З. Акционерное общество
-Акционерное общество.
-Понятие и основные признаки.
-Организационно правовые формы.
-Учредительные документы.
-Уставный капитал.
-Акционеры общества, их права и обязанности.
-Организация управления акционерным обществом.
-Раскрытие информации.
-Ответственность общества.
4. Объекты гражданских прав (ценные бумаги)
-Ценные бумаги: понятие и виды, порядок передачи прав, выраженных в ценной бумаге, другому лицу.
Базовая часть:
Специальная часть:
5. Эмиссионные ценные бумаги
-Понятие эмиссионной ценной бумаги.
-Виды эмиссионных ценных бумаг.
-Основные этапы выпуска эмиссионных ценных бумаг.
-Меры по раскрытию информации эмитентом при выпуске эмиссионных ценных бумаг.
-Понятие проспекта и условий публичного предложения ценных бумаг.
-Основные требования к составлению проспекта и условий публичного предложения ценных бумаг.
6. Акции и облигации акционерных обществ
-Определение акций.
-Простые и привилегированные акции.
-Объявленные и размещенные акции.
-Порядок выплаты дивидендов по акциям.
-Выкуп акционерным обществом собственных акций.
-Облигации акционерных обществ: определение, виды, порядок выпуска и обращения.
-Ограничения на выпуск облигаций акционерным обществом.
7. Государственные ценные бумаги
-Понятие государственных ценных бумаг, их виды.
-Порядок выпуска и обращения государственных ценных бумаг.
8. Основы вексельного права
-Определение векселя.
-Простой и переводной вексель.
-Реквизиты векселя.
-Понятие индоссамента, аваля, акцепта, протеста векселя в неплатеже.
Специальная часть:
9. Правовое регулирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
-Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
-Брокерская деятельность на фондовом рынке.
-Требования к договорам комиссии на фондовом рынке.
-Дилерская деятельность на фондовом рынке.
-Деятельность по управлению инвестиционными активами.
-Правовое регулирование деятельности депозитариев и по ведению реестра держателей ценных бумаг.
-Инвестиционная деятельность.
-Требования государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг к внутреннему контролю в организациях профессиональных участниках рынка ценных бумаг.
-Понятие конфликта интересов профессионального участника рынка ценных бумаг и его клиента.
-Ответственность за нарушение прав инвесторов профессиональным участником рынка ценных бумаг.
10. Правовое регулирование деятельности фондовых бирж
-Понятие фондовой биржи.
-Лицензирование фондовых бирж.
-Требования к участникам торгов на фондовой бирже.
-Ценные бумаги и финансовые инструменты, которые служат предметом торгов на фондовой бирже.
-Понятие листинга.
11. Основы законодательства об инвестиционных фондах
-Понятия акционерного и паевого инвестиционного фондов.
-Виды инвестиционных фондов, их характеристика.
-Порядок размещения и выкупа акций, инвестиционных паев.
-Регулирование деятельности управляющей компании и депозитария инвестиционного фонда.
-Учет и хранение имущества инвестиционных фондов.
-Учет прав инвесторов.
-Ограничение деятельности инвестиционных фондов.