Деятельностью по управлению инвестиционными активами признается деятельность управляющей компании по доверительному управлению инвестиционными активами клиентов управляющей компании, в том числе пенсионными активами.

Функциями управляющей компании являются:

1) принимает решения об инвестировании денег в эмиссионные ценные бумаги и другие финансовые инструменты;

2) взаимодействует с регулируемыми субъектами в процессе управления инвестиционными активами;

3) ведет учет совершаемых сделок с эмиссионными ценными бумагами и другими финансовыми инструментами;

4) исполняет условиф договора по управлению инвестиционными активами.

Целью управляющей компании является получение дохода в интересах клиента. За свою работу управляющая компания получает комиссионное вознаграждение.

Депозитарной деятельностью признается деятельность по регистрации прав и (или) перехода прав на ценные бумаги и учету, и (или) хранению этих ценных бумаг и денежных средств, предназначенных для осуществления сделок, а также вырученных от совершения сделок на основании договора с собственником или номинальным держателем этих ценных бумаг (депозитарный договор).

Депозитарий не имеет права самостоятельно распоряжаться денежными средствами и ценными бумагами депонента и осуществлять права, закрепленные за этими ценными бумагами. На активы депонентов не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария.

Депонентом называется лицо, пользующееся услугами депозитария по хранения ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги.

Депозитарий не вправе взимать со сторон по сделке плату в виде процента от объема сделки. Он лишь имеет право взимать со сторон по сделке плату (одинаковую для всех лиц), соответствующую количеству распоряжений о передаче ценных бумаг.

Профессиональной деятельностью по ведению реестра держателей ценных бумаг признается деятельность независимого реестродержателя по ведению и хранению реестра держателей ценных бумаг эмитента и оказанию услуг по регистрации прав держателей ценных бумаг на основании договора, заключенного с эмитентом этих ценных бумаг.

Реестр держателей ценных бумаг одного эмитента должен вестись одним независимым реестродержателем. Независимый реестродержатель обязан по требованию держателя ценных бумаг предоставить выписку из реестра, содержащую информацию о ценных бумагах данного держателя ценных бумаг.

Информация по операциям с ценными бумагами, счетам, количеству ценных бумаг юридических и физических лиц, закрепленная в реестрах владельцев ценных бумаг конфиденциальна и может быть выдана:

— владельцам ценных бумаг и их законным представителям;

— уполномоченному государственному органу по регулированию рынка ценных бумаг;

— уполномоченному государственному органу по противодействию финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;- иным лицам на основании судебного акта, вступившего в законную силу.